Zur Verstärkung unserer internen Kontrollstelle suchen wir zum nächstmöglichen Zeitpunkt einen Sachbearbeiter (m/w/d) Qualitätssicherung mit Schwerpunkt auf WpHG-orientierten Kontrolltätigkeiten.
In dieser Funktion unterstützen Sie bei der operativen Durchführung und Weiterentwicklung unserer internen Kontrollen. Der Schwerpunkt liegt auf der Prüfung wertpapierbezogener Prozesse sowie auf weiteren wiederkehrenden Kontroll- und Abstimmungstätigkeiten innerhalb der Bank.
Sie arbeiten strukturiert nach definierten Vorgaben, dokumentieren Ihre Prüfergebnisse nachvollziehbar und unterstützen dabei, regulatorische Anforderungen sicher in unsere täglichen Prozesse zu integrieren.
Ihre Aufgaben
- Prüfung und Kontrolle wertpapierbezogener Prozesse, insbesondere in den Bereichen Anlageberatung, Ordergeschäft und Geeignetheitserklärungen
- Durchführung regelmäßiger Kontrollen auf Grundlage bestehender gesetzlicher, regulatorischer und interner Vorgaben
- Unterstützung bei der Erstellung und Weiterentwicklung von Kontrollplänen und Kontrollprozessen
- Dokumentation von Prüfungsergebnissen sowie Nachverfolgung festgestellter Abweichungen und Maßnahmen
- Unterstützung bei der internen Berichterstattung
- Mitwirkung bei der Vorbereitung und Begleitung interner und externer Prüfungen
- Übernahme weiterer Aufgaben innerhalb der internen Kontrollstelle, beispielsweise:
- Kontrolle des Devisenhandels
- Abstimmung interner Verrechnungskonten
- weitere bankinterne Kontroll- und Abstimmungsaufgaben
Ihr Profil
- Abgeschlossene kaufmännische Ausbildung oder eine vergleichbare Qualifikation
- Erste Berufserfahrung im Bankenumfeld, im Wertpapiergeschäft, in der Sachbearbeitung, Marktfolge, im Backoffice oder in einer vergleichbaren Funktion ist von Vorteil
- Kenntnisse im Wertpapiergeschäft oder erste Berührungspunkte mit WpHG- bzw. MiFID-II-Anforderungen sind wünschenswert
- Interesse an regulatorischen Themen und internen Kontrollprozessen
- Sorgfältige, strukturierte und zuverlässige Arbeitsweise
- Freude an wiederkehrenden Prüf-, Kontroll- und Abstimmungstätigkeiten
- Fähigkeit, Sachverhalte nachvollziehbar zu dokumentieren und Auffälligkeiten konsequent nachzuverfolgen
- Sicherer Umgang mit den gängigen M365-Anwendungen
- Bereitschaft, sich in regulatorische Vorgaben und bankinterne Prozesse einzuarbeiten
Sie erhalten die Möglichkeit, sich schrittweise in eine verantwortungsvolle Kontrollfunktion innerhalb der Bank einzuarbeiten. Dabei lernen Sie sowohl wertpapieraufsichtsrechtliche Themen als auch unterschiedliche operative Bankprozesse kennen und entwickeln sich fachlich kontinuierlich weiter.
Die Position eignet sich insbesondere für Kandidatinnen und Kandidaten, die gerne strukturiert und gewissenhaft arbeiten, klare Prozesse schätzen und sich langfristig im Bereich interne Kontrolle, Wertpapiergeschäft oder Regulatorik einbringen möchten.
